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深交所运用法治思维方式做好一线监管

来源: 作者: 2019-03-06 10:29:25

深交所:运用法治思维方式做好一线监管

十八届四中全会召开以来,深交所通过多种形式学习领会全会精神,深交所党员干部一致认为,十八届四中全会明确提出了全面推进依法治国的指导思想、总体目标、基本原则、重大任务,提出了关于依法治国的一系列新观点、新举措。这是党的中央全会上次专题研究依法治国问题,体现了党中央对法治的高度重视,也为资本市场法治建设进一步指明了方向。

法治是资本市场的基石,一个公开、公平、公正的资本市场离不开法治的保障。交易所既是市场的组织者,又是市场秩序的维护者,在资本市场法治化的进程中发挥着重要作用。下一步,深交所将在中国证监会的统一领导下,重点从以下几个方面着力,扎扎实实地将党的十八届四中全会精神贯彻到市场组织、监管和服务的各个环节:

一是运用法治思维和法治方式做好一线监管。强化一线监管规则意识,推行规则公开、标准公开,推进依法监管和阳光监管。创新监管方式,提高监管有效性。以信息披露为核心,逐渐由事前监管向事后监管转变,强化公司自治和中介监督。坚持程序性思维,严格遵守程序规范,确保市场各方公平参与市场交易的各个环节。

二是不断完善自律监管规则体系。贯彻落实十八届四中全会《决定》和中国证监会《资本市场法律实施体系建设规划意见》的精神和要求,以"简化、透明化"为原则,立足市场化改革方向,进一步做好业务规则的清理、整合和废改立工作,增强规则的及时性、系统性、针对性、有效性,着力构建简明、高效、开放的多层次业务规则体系。把公正、公平、公开原则贯穿规则制定全过程,深入推进科学立规、民主立规、开门立规,完善市场参与主体参与规则制定的途径和方式,大力提高规则制定的公众参与程度。

三是大力推进严格公正文明自律监管执法。在之前四次审核登记事项清理的基础上,按照权责法定、简政放权的要求,进一步做好审核登记事项的动态清理工作,促进监管转型,提升监管效能和透明度。坚持和进一步完善查审分离的纪律处分执法机制,加大对违法违规行为打击力度,依法保护投资者合法权益。

四是着力提升依法监管能力素养。加强全所领导干部和员工法律知识和法律理论学习,促使其系统掌握法律赋予的职责权力,法律规定的权利义务,履行职责的程序要求,不规范履职的法律,牢固树立依法治市、依法监管理念,提高依法监管的能力。充分发挥交易所内法律专业协会功能和交易所内公职律师作用,加强法制工作队伍建设,为依法治市、依法监管奠定坚实的人才基础。

五是大力推动资本市场法治环境的优化。进一步加大法制宣传教育在投资者教育和市场培育工作中的比重,引导市场参与主体依法合规经营,提高投资者知法、懂法、用法的能力;进一步充分发挥深圳证券期货业纠纷调解中心"四位一体"纠纷解决机制的优势和作用,推动建立健全多元化纠纷解决机制,拓宽中小投资者依法维权的法律渠道,切实保护投资者的合法权益。

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